来自券商的人士透露，近日接到监管层下发的文件通知，要求在前期核实工作的基础上，限期完成利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动的清理整顿工作。对场外违法违规**的清理整顿工作设定了后的清理场外**时间表。

上述通知指出，清理整顿工作的核心是彻底清除违法违规的**账户，重点要清理整顿违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。

通知要求，清理整顿工作原则上应于9月30日前完成；对于个别存量较大的公司，不得晚于2015年10月底前完成。

按规模分批清理

自2015年6月以来，随着股市的暴跌，场外**规模持续缩小。

根据监管近日下发的通知来看，现有的存量**账户规模约3000亿元左右。而此前的6月底，有场外**人士估算的整体**规模超过万亿元。

根据监管的新清理安排：

存量规模在10亿元以下的于2015年9月11日前清理完成；

10亿-50亿元规模的于2015年9月18日前清理完成；

50亿-100亿规模的于2015年9月25日前清理完成；

100亿-150亿规模的于2015年9月30日前清理完成；

300亿以上规模的于2015年10月31日前清理完成。

北方某信托公司人士告诉澎湃新闻，近日有券商电话通知说，监管要求终止**和伞形账户，并在近期陆续关闭相关服务，第三方系统需经过监管评估后才能继续使用，但并未说立即停止存量客户。

该人士称，其客户已经陆陆续续自行退出，目前剩下的存量客户很少，新增则是暂停的。

另一家沪上**公司人士则向澎湃新闻表示，其公司已经彻底关闭场外**，不仅没有新增，连存量客户都已经销户。

监管要求券商每日报送清理进展

从本次清理的通知来看，监管将严格把关，以确保清理整顿工作在规定时间内完成。

通知显示，监管要求证券公司于2015年9月1日起报送其信息系统外部接入的日报及周报制度，每个工作日下午3点前将公司清理整顿工作进展按照日报格式报送至；每周五下午3时前将公司清理整顿工作进展按照周报格式报送，直至完成清理整顿工作。

证券公司在完成清理整顿后，监管将向中国证券业协会出具证券公司申请外部接入信息系统评估认证的无异议函。

而根据此前证券业协会发布的《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，证券公司可以向符合以下条件的第三方运营的客户端提供网上证券服务端与证券交易相关的接口：

1.签署正式协议并经证券公司测试和验收后，由证券公司进行发布、升级等运营管理的；

2.经证券公司评估认证的客户自行开发或购置、租用且经专线接入证券公司的第三方客户端；

3.直接连接证券公司服务端的通用浏览器。

两融余额降至近8个月来低

恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺均为场外**活动主要的系统接入方。可查资料显示，监管此轮清查场外**的主要行动包括：

2015年7月13日，证监会组织稽查执法力量赴恒生电子核查有关线索。

2015年7月27日，证监会组织赴上海铭创和同花顺核查有关线索。

2015年8月18日晚间，同花顺和恒生电子相继发布公告称收到证监会《调查通知书》，因涉嫌违反证券期货法律法规，被证监会立案调查。

2015年8月25日晚间，海通证券、华泰证券、方正证券、华泰证券相继发布公告称，收到证监会《调查通知书》，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会调查。

此后海通证券董秘黄正红公开表示，该调查与通过外部接入系统进行场外**等情况有关。

另一方面，融资融券余额也已跌至近8个月以来低。截至8月31日，沪深两市两融余额连续10个交易日下跌，目前规模约1.06万亿元。

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