金友期货经纪有限责任公司开户：金友期货经纪有限责任公司股指期货开户管理制度

第一条 根据《股指期货投资者适当性制度的规定》、《股指期货投资者适当性制度实施办法》、《股指期货投资者适当性制度操作指引》、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》等有关规定，制订本制度。

第二条 公司应严格落实股指期货适当性制度，深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

第三条 公司市场开发人员必须根据适当性制度要求，坚持审慎原则选择投资者，做好投资者的股指期货风险揭示、股指期货法律法规、业务规则和产品特征工作。

第四条 公司应在开户环节严格做好股指期货开户资格的认定工作，具体按照公司《股指期货适当性制度具体指标操作标准》、《股指期货投资者适当性综合评估实施办法》进行。

金友期货经纪有限责任公司开户：

(一)公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：

(1)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

(2)具备股指期货基础知识，并通过相关测试;

(3)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;

(4)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

第五条 公司除按上述标准对投资者进行审核外，还应按照《股指期货投资者适当性综合评估实施办法》，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

(二)公司只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：

(1)净资产不低于人民币100万元;

(2)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

(3)具有相应的决策机制和操作流程;

(4)相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试;

(5)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;

(6)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

公司为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。

(三)公司只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

第六条 开户负责部门和岗位分工

公司股指期货开户具体由交易部负责组织落实。

金友期货经纪有限责任公司开户：

(一)市场开发责任人员职责

1、向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征;

2、根据对投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等情况进行了解，对投资者是否适合参与股指期货交易进行初步的判断评估。

(二)开户经办人员职责：

1、向投资者在开户时充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征;

2、组织对投资者的培训。

3、严格做好股指期货投资者的开户身份的验证;

4、负责对股指期货投资者进行股指期货知识测试;

5、负责对股指期货投资者提供的证明材料的审核;

6、负责股指期货投资者的适当性进行综合初评;

7、负责核实开户之前的保证金账户内可用资金余额是否不少于50万，是否具备到中金所申请交易编码的条件，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

(三)审核人员职责：

对营业部开户经办人提交的投资者开户资料按照适当性制度要求，审核人员认真复核并签署评估意见后签名。

(四)营业部负责人职责

1、营业部负责人对营业部的股指期货的适当性制度的落实直接负责;

2、营业部负责人对客户开户资料等内容进行审核并签名。

(五)业务部门负责人职责：

业务部门负责人对公司投资者开户的适当性签署意见，必须签名。

(六)公司总经理或其授权人员职责

1、总经理是实施适当性制度的第一责任人，负责组织领导落实实施工作;

2、总经理或其授权人员对股指期货客户开户的适当性签署最终意见并签名或盖章;

3、总经理对授权人员的行为承担责任。

第七条 开户场地的规定

公司应当在经营场所内(临柜)为投资者办理股指期货开户手续。

第八条 开户培训

客户开户时，需对其进行股指期货培训，包括但不限于以下内容：

1、 股指期货基础知识和产品特征;

2、 股指期货相关法律法规;

3、 股指期货业务规则;

4、 股指期货投资者适当性制度的相关规定;

5、 其他相关内容。

第九条 金友期货经纪有限责任公司开户测试

(一)开户测试人员由公司交易部、营业部开户经办人担任，市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。

(二)客户开户时，公司开户经办人员应严格按照交易所规定的要求和公司《股指期货适当性具体指标操作标准》对其股指期货基础知识进行测试。

(三)开户经办人的测试职责：

1、应遵守“公平、严格、认真”原则，按规定时间对投资者测试，做好收卷、阅卷评分工作;

2、提醒投资者必须签名，开户经办人员评分后也应签名;

3、负责将阅后试卷交复核人员复核，并作好归档移交;