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期货经纪商的概念及条件

2020-08-08 23:07:13

期货经纪商是期货市场的基本要素,也是各国期货法规范的重点之一。各国期货立法对"期货经纪商"的规定各异。英美法系的期货经纪商的性质是代理商,大陆法系的经纪商则是行纪商。中国对"经纪"一词未有明确的法律规定,因此中国期货立法中不宜使用"经纪"一词。依中国现行法律的规定,中国期货经纪商应为行纪商,即期货行纪公司。

目前,获得期货代理业务资格的期货经纪公司必须符合下列条件:

1、符合《中华人民共和国公司法》的规定;有规范的公司章程。

2、有固定的经营场所和合格的通讯设施。

3、注册资本在人民币3000万元以上。

4、有一定数量且具备资格的专业和管理人员。

5、有完善的业务制度和财务制度。

期货经纪商的相关规定

期货经纪商是客户和交易所之间的纽带,客户参加期货交易只能通过期货经纪商进行。

由于期货经纪商代理客户进行交易,向客户收取保证金,因此,期货经纪商还有保管客户资金的职责。

为了保护投资者利益,增加期货经纪有的抗风险能力,各国**期货监管部门及期货交易所都制定有相应的规则;对期货经纪商的行为进行约束和规范。

在我国,对期货经纪公司的行为规定主要有以下内容:

1、如实、准确地执行客户交易指令;不得挪用客户资金。

2、为客户保守商业秘密;不得制造、散布虚假信息等进行信息误导。

3、不得接受客户的全权交易委托;不得承诺与客户分享利益和共担风险。

4、禁止自营期货交易业务;必须严格区分自有资金和客户资金。

5、不得在交易所场外对冲客户委托的交易。

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